未经许可擅自在河道管理范围内采砂案

一、案例基本信息

案例类型：行政处罚案件

案例报送单位：青田县综合行政执法局

供稿：青田县综合行政执法局山口中队 吴李军 徐利军

检索主题词：违法采砂、以案释法

二、案例正文

吴某未经许可擅自在河道管理范围内采砂案

【案情简介】

2021年03月30日，青田县综合行政执法局收到青田县水利局案件移送函，函告当事人吴某未经批准擅自在汤垟乡西天坑村河道开挖砂石料，涉嫌违反《中华人民共和国河道管理条例》第二十五条的规定，在河道管理范围内违法采砂。经查实，2020年12月12日，当事人吴某未经批准擅自在青田县汤垟乡西天坑村村委大楼上游2000米左右的河道进行采砂，计划用于个人院子浇筑水泥地，然而正在使用挖机进行采挖的过程中被水行政主管部门现场查获，开挖区域约长3米，宽2米，深1米。由于在运输车辆到达现场前已被当场查获，因此尚未有砂石料运离现场，也未产生违法所得。

【调查与处理】

该案于2021年03月31日经批准立案，执法人员根据青田县水利局移送的2020年12月12日现场勘验（检查）笔录、现场检查（勘验）图、调查（询问）笔录等证据材料，立即开展进一步的调查搜证，于2021年04月02日9时向当事人吴某进行调查询问，详细了解本案相关情况，制作了调查（询问）笔录；于2021年04月02日11时前往现场勘查，制作了现场勘验（检查）笔录、同时采集了现场照片资料。该案于2021年04月06日调查终结。青田县综合行政执法局于2021年04月07日向当事人送达了《行政处罚事先告知书》（丽青综执〔2021〕罚先告字第10-0005号），告知当事人拟作出“责令当事人停止违法行为，并处警告”的处罚决定和享有的陈述、申辩权利，当事人吴某收到行政处罚事先告知书后决定放弃陈述、申辩权利。2021年04月14日，青田县综合行政执法局向当事人送达《行政处罚决定书》（丽青综执〔2021〕罚决字第10-0005号），当事人吴某签收并表示愿意接受行政处罚。

【法律分析】

1、《浙江省河道管理条例》第三十七条一款规定“在河道管理范围采砂的单位或者个人，应当依法申领采砂许可证和采矿许可证”。《中华人民共和国河道管理条例》第二十五条第一款规定“在河道管理范围内进行下列活动，必须报经河道主管机关批准；涉及其他部门的，由河道主管机关会同有关部门批准：（一）采砂、取土、淘金、弃置砂石或者淤泥”。

本案中当事人吴某的上述行为，已然违反上述法律规定，属未经许可擅自在河道管理范围内采砂。

2、《浙江省河道管理条例》第四十五条规定“违反本条例第三十七条第一款规定，擅自在河道管理范围内采砂的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，可以并处二万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，可以并处没收作业设施设备”。《中华人民共和国河道管理条例》第四十四条第四款规定“违反本条例规定，有下列行为之一的，县级以上地方人民政府河道主管机关除责令其纠正违法行为、采取补救措施外，可以并处警告、罚款、没收非法所得；对有关责任人员，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（四）未经批准或者不按照河道主管机关的规定在河道管理范围内采砂、取土、淘金、弃置砂石或者淤泥、爆破、钻探、挖筑鱼塘的。”

由于本案中当事人尚未将砂石料运离现场，也未产生违法所得，因此根据《浙江省河道管理条例》第四十五条的规定来对当事人没收违法所得无法实现，而上位法《中华人民共和国河道管理条例》中的规定涵盖了更全面地情形，所以采用《中华人民共和国河道管理条例》的相关规定给予行政处罚更为适用。

3、《浙江省水行政处罚裁量基准》（浙水法〔2019〕9 号）第十八条第一款对未经批准非法采砂的裁量基准中的规定“不以营利为目的，利用简易方式开采少量砂石，个人自用的，责令停止违法行为，可以并处警告”。

由于本案当事人不以营利为目的的个人自用，开采量砂石量少，且未产生违法所得，根据《中华人民共和国行政处罚法》“实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当”的规定，如对当事人并处二万元以上二十万元以下的罚款明显失当、处罚过重，因此青田综合行政执法局依法作出了“责令当事人停止违法行为，并处警告”的行政处罚决定。

【典型意义】

吴某未经许可擅自在河道管理范围内采砂案具有典型意义，首先，在一些地方，一些当地的村民可能会认为自己村河里的砂石料是属于本村的，作为本村村民有权采挖砂石料用于盖房或者浇筑水泥地等用途，然而河道里的砂石料属于国家资源，未经许可擅自在河道管理范围内采砂是一种违法行为，如果此类情形不及时制止查处也势必造成国家资源的流失。其次，在行政处罚案件中，对于违法行为人实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。最后，随着综合行政执法职权和事项划转，行政执法人员要进一步深化业务知识和法律法规的学习，细化案件办理步骤流程，强化与相关职能部门的沟通协调。